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IPO,你的专利准备好了吗?

发表时间:2021-05-13 09:09作者:芶忠义

近期,接连传来公司IPO上市撤回或被中断审核的消息,其中涉案公司被撤回或中断的原因均与专利法律有关,在商界风云中,引领风骚的大老们往往缺乏基本的专利知识和法律知识,而导致公司上市不利,笔者通过几则案例来初步阐述下IPO中,一些基本的注意要素,以抛砖引玉,后来者能引以为界。我们先从几则案例回顾开始吧:

一、因专利而导致IPO受阻的案例

1、爱玛科技IPO之路因侵权案件被宣告戛然中断

2019年11月27日晚间,证监会官网公告称,鉴于爱玛科技集团股份有限公司尚有相关事项需要进一步核查,决定取消11月28日第187次发审委会议对其发行申报文件的审核。这意味着,电动车制造商爱玛科技的IPO之路恐怕要戛然中断了。

对此,爱玛科技回应称,“目前公司IPO相关工作正在正常推进,我们也会严格按照审核要求积极准备相关事项。关于有关媒体报道事项,公司截至目前尚未收到报道提及的诉讼涉及的法院发出的应诉通知书等法律文件,尚无法判定诉讼案件的真实性,也不排除是有人出于各种目的实施的恶意诉讼;公司相关产品均已申请了专利,不存在侵犯他人外观专利的情况。”

打脸的是,随之爱玛科技就被爆发生专利诉讼,浙江一公司近期将爱玛科技等公司诉至杭州中院,后者已于11月26日正式立案(编号:(2019)浙01民初4159号),案由为“侵害外观设计专利权纠纷”。知情人士透露,“涉嫌侵权产品是爱玛科技的in麦车型,涉诉金额约3000万元。”,证监会取消第187次发行申报文件的审核也因此相关。

(笔者评论:对于任何一个公司来说,专利侵权诉讼并不受自己控制,出现诉讼本身很正常,但是本次起诉的涉诉金额约3000万元,属于有“重大不利变化的风险”,证监会取消第187次发行申报文件的审核确实应该。但是,可笑的是该公司的回答:公司相关产品均已申请了专利,不存在侵犯他人外观专利的情况。呵呵,可能一般的人都是这样理解的吧,但是作为一个拟上市公司的公众答复就存在问题了。本人想问问:谁告你你有专利,就不会侵权别人的专利权了?有专利与侵犯他人权利完全是两回事,是两个不同的法律关系。苹果和三星都有专利权,还相互起诉了的。)

2华夏天信因为专利撤回上市申请

20191021日,华夏天信智能物联股份有限公司(以下简称“华夏天信”)撤回上市申请,上交所终止对其在科创板IPO的审核。科创板上交所首轮问询的问题大概为50个,其中关于核心技术,更是高达17问,数量远高于平均水平;核心技术方面问题如下:

a6个发明专利,4个都是受让,是你的核心技术吗?

bA专利技术不是你的原创,你为什么把发明人变成了自己的技术人员?说明获得上述发行人工作人员变更为发明人的原因,上述人员是否实际参与相关专利的发明工作?如有,具体说明背景及发挥的具体作用?

cB专利技术的实际发明人离职了,你为什么把人家删了?

发行人回答的原因及情况如下:

a)发行人受让上述四项发明专利后,由于对专利权属的误解,误以为将发行人工作人员添加为发明人可以更好的保障专利所有权

b发行人当时计划安排该工作人员对上述四项受让发明专利进行深入学习,为后续的开发进行前期研究

c)发行人委托专利代理机构办理发明人变更时,并未收到不能进行发明人变更的通知或告知。

d)发明人离职的时候,专利还没有授权,之所以授权主要是其他发明人进行了修改,跟他没啥太大关系,所以删除。

(笔者评论:华夏天信公司6个发明专利其中就有4个都是受让所得,确实不得不让人怀疑其有没有核心技术。可笑的是,华夏天信公司对发明人变更的理由,按照法律规定,发明人是对发明创造的实质性特点作出了创造性贡献的人,而发明人有在专利文件中写明自己是发明人的权利,被授予专利权的单位应当对职务发明创造的发明人或者设计人给予奖励;发明创造专利实施后,根据其推广应用的范围和取得的经济效益,对发明人或者设计人给予合理的报酬。因此,发明人必须是“作出创造性贡献的人”,不能随便变更。更不能出于商业目的改变为任意没有作出实质创造性贡献的员工)

3、木瓜移动因为核心技术问题撤回上市申请

201978日,北京木瓜移动科技股份有限公司撤回了发行上市申请进行了审核。据悉,上交所审核中心两轮审核问询均问道发行人核心技术先进性和主要依靠核心技术开展生产经营的情况。木瓜移动目前拥有1项美国专利、无国内专利,上交所问询要求发行人说明具有什么样的核心技术,该等技术是否是行业内开展业务通用的基础性技术,相关技术在向客户提供海外营销服务时所发挥的作用;要求发行人结合报告期毛利率变动趋势、研发投入情况、同行业可比公司技术水平等进一步披露公司核心技术是否具有先进性、能否有效转化为经营成果

(笔者评论:一个公司在科创板上市,其对核心技术要求非常严格。木瓜移动拥有1项美国专利,没有国内专利,由于专利具有地域性,在美国申请的专利只能在美国受到保护,国内并不受到保护。要想在国内获得专利权和受国内法保护,必须重新在国内进行申请并得到授权。因此木瓜移动除非业务大部分在美国,否则很难说明该专利与营收的关系。)

4、其它因为专利而导致IPO受阻的情况

12014年,拟挂牌上市的康弘药业公司,被竞争对手欧法玛制药公司指控其专利侵权。数据显示,康弘药业公司利用该专利技术生产的盐酸文拉法辛缓释片年销售额达1.4亿元,占销售总额的9.5%2015年,亿童文教公司在拟上市前2年开始大量申请专利,而且该公司的主营业务是提供以科学保教产品及服务为核心的学前教育整体解决方案,2年内集中突击申请专利无法作出合理性解释

220174月,共享单车第一股永安行公司在路演前夕,因自然人顾某起诉专利侵权,出于保护投资者权益的考虑,永安行公司决定暂缓后续发行工作。

320177月,聚利科技在IPO排队期间,聚利科技陷入了专利权纠纷,同行的另一家上市公司金溢科技起诉聚利科技侵犯其发明专利,索赔1亿元。20187月份民事判决书显示,聚利科技不构成侵权。不过,聚利科技于2018929日终止了IPO审查。

42018年被发审委否决上市的深圳市贝斯达医疗股份有限公司被问及“发明专利目前有2件,该发明专利获得情况是否与申请资料中所述发行人的技术优势相符,是否可以支持业务开展?”

二、公司IPO,需要什么样的专利

   先来看看我国公司IPO需要什么样的专利,《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》(201931日公布)第三条:发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市,应当符合科创板定位,面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求。优先支持符合国家战略,拥有关键核心技术,科技创新能力突出,主要依靠核心技术开展生产经营,具有稳定的商业模式,市场认可度高,社会形象良好,具有较强成长性的公司。《首次公开发行股票并上市管理办法》 (2018修正)第三十条:发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形:……(五)发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险;……。

  从前述的规定可以看出,通过科创板上市的公司对核心技术的要求非常严格,即必须拥有关键核心技术,科技创新能力突出。前述的因为专利而导致IPO受阻的公司中华夏天信6项发明专利中其中4项是受让所得,木瓜移动只有1项美国专利、无国内专利,爱玛科技尽管有专利但却有重大不利的诉讼,康弘药业2年内集中申请专利,贝斯达公司只有2件发明专利。这些公司拥有的专利均存在一些问题,其实关键的地方在于就是难以让人相信这些公司具有自己的关键核心技术。

  那么,IPO特别是通过科创板上市的公司究竟拥有何种的专利才能够顺利通过审核呢?笔者认为,其至少应当拥有如下情况的专利:

  1、一定数量的专利。专利是对自己核心技术的一个保障,通常应当申请一个或者多个主专利,然后申请多个辅助专利以建立专利篱笆,防止对方刻意的规避专利,甚至可以形成专利群或专利池配合企业经营战略,全面保护自己的核心技术。。

  2、要有核心技术的专利。按照科创板上市的要求,必须要有关键核心技术,因此有核心技术的公司应当申请专利,没有核心技术的公司应当加大研发力度。

3、核心专利应当是自己公司所研发而不是受让。虽然说证监会的规定并没有限制专利受让,但是如果一个公司的专利是基本是受让所得,而公司没有相应的研发团队,确实很难让人相信公司有持续发展的能力以及成长性。

4、专利的申请最好兼顾国内与国外。专利具有地域性,在国内申请的专利在国外不受保护,同样在国外申请的专利,在国内也不受保护。因此,对于一个拟IPO的公司来说,应当根据其业务,在国内和国外同时进行专利布局。

三、公司拟上市,需要在专利上作什么准备?

那么,如果一个公司拟上市,需要在专利上作什么准备,才能够应对审查呢?

1、加强研发能力。公司应当加强研发能力,提高公司的创新能力,从而提高公司的核心竞争力。事实上,不管公司最终上不上市,提高加强研发能力,提高公司的创新能力对公司都有好处。

2、建立健全专利保护体系。没有专利保护的产品在市场上打拼无异于裸奔,公司没有专利或者缺少核心专利,被提起诉讼的可能性就非常大;反之,拥有的专利越多,设置的专利篱笆越牢靠,则对方绕开专利的可能性越小,其侵权后主动出击、起诉别人的把握也就越高。因此,公司需要在加强研发能力的同时用知识产权将自己的产品保护起来。

3、设计好知识产权战略特别是专利战略。知识产权战略是一个公司长远发展的关于知识产权的布局和运营等。目前多数公司的知识产权管理和运用还主要停留在个案层面,通常研发一个技术就申请一个专利,出现侵权就起诉,缺乏长远的规划。因此公司一定要有长远的战略目标和定位,对公司的知识产权进行统一的管理、优化、运营,持续提升公司知识产权实力。

4、提高专利撰写质量。现目前有些公司只看重专利的数量,并不看重专利撰写的质量,认为有专利就不怕。这种思想就和前述爱玛公司人员所述的“相关产品均已申请了专利,不存在侵犯他人外观专利的情况”一样,是十分错误的观点。一个公司应当注重专利的质量而不是数量,再好的技术如果专利撰写质量差,均和无效专利差不多。因此公司在申请专利时也要注意结合自身情况寻找高水平的代理机构合作,不要盲目追求便宜的价格,而要以提高专利质量为目标。

我们相信,在IPO过程中的各大公司,能做到上述几点,前文所提到的撤回或被中断的情况将不会出现,至少不会因专利相关的原因而出现。


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